关于恢复 PET 股份的最新情况

2022 年 7 月 11 日，Phoslock Environmental Technologies (ASX:PET) 宣布收到澳大利亚证券交易所的信函，称在满足某些条件（统称为“条件”和“条件”）的情况下，该公司的证券将恢复在澳大利亚证券交易所上市。

2022 年 9 月 15 日，公司收到澳大利亚证券交易所的确认，即在发布本公告后，公司将满足 2022 年 7 月 11 日信函中规定的所有条件，从而使公司证券恢复在澳大利亚证券交易所正式挂牌上市。 2022 年 9 月 16 日星期五。

公告内容

1. 本公告内容包括：
   过去影响 PET 的欺诈和管理不善问题的最新情况，包括全面披露任何已知的正在进行的调查；和
2.  澳大利亚证券交易所要求的恢复前披露。
   如上所述，公司已收到澳大利亚证券交易所的函件，表明通过发布本公告，PET 将满足其股票恢复在澳大利亚证券交易所上市的所有条件。

过去欺诈和管理不善问题的最新情况

在 2021 年 11 月 16 日向澳大利亚证券交易所发布的网络研讨会/公告中（ 11月公告），公司提供了一份冗长而详细的最新信息，说明其对过去影响公司的欺诈和管理不善问题的回应。此外，公告中还提供了有关 PET 在中国业务的进一步更新
于 2022 年 5 月 27 日向澳大利亚证券交易所发布（5月公告）； 2022 年 7 月 7 日向澳大利亚证券交易所发布的公告（7 月公告）以及 2022 年 8 月 31 日举行的最新网络研讨会/公告（8月公告).

这些公告的目的是：
1. 提供有关影响公司的过去欺诈和管理不善问题的进一步更新，包括导致每项公告的任何进展；和
2. 用有关这些事项固有的公司持续风险的信息来补充该披露

正如之前披露的那样，公司过去的欺诈和管理不善问题反映了公司在前任管理层期间发生的问题，相关管理层现已退出该业务，而这些问题是现任管理层在 2020 年加入公司后不久发现的。

监管

如11月公告所示，公司自行报告了现任管理层发现的涉嫌欺诈、境外贿赂和管理不善问题，并与澳大利亚联邦警察局（法新社）签订了调查合作协议（ICA），要求公司配合调查与法新社。

公司与法新社的接触仍在进行中。根据法新社与公司之间的 ICA，公司已经/致力于向法新社提供积极、充分的合作。在决定是否起诉该公司或向其提供延期起诉协议（如果根据澳大利亚法律可以选择）时，积极和充分的合作将是联邦检察长（CDPP）的一个重要因素。即使 CDPP 最终决定起诉该公司，积极和充分的合作也将成为对 PET 处罚的量刑目的的重要减刑因素。

截至 2022 年，公司已因法新社调查产生了约 $147,000 的法律费用。本日历年还产生了约$645,000的其他调查和咨询服务费。公司预计 2022 年剩余时间的法律费用和费用为 $122,000，调查和咨询服务费为 $395,000。该协议主要涉及贿赂和外国腐败性质的犯罪行为。还有其他犯罪行为和诉讼程序可能与公司过去的行为有关，其中一些属于 AFP 的职权范围，而另一些则属于其他监管机构的职权范围。公司打算按照与法新社协议中反映的方式继续推进对这些事项的管理。

该公司已与澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）进行讨论。 ASIC 一直在对 PET 及其向 ASIC 提交的财务账户进行询问。法新社也已将此事提交 ASIC 考虑。公司存在因监管活动（包括 AFP 的调查和 ASIC 的询问）而面临判决、罚款和处罚的风险，可能对其财务业绩和财务状况产生不利影响。

由参与公司事务的其他人提出或针对其提出的索赔

11月份的公告提到了BHZQ未偿应收账款，并指出当时它是中国仲裁和法院审查的对象。 2022 年 1 月 10 日，该公司宣布已就这些中国诉讼达成和解，其中包括 BHZQ 应收账款的大笔付款。此外，在7月份的公告中，公司确认中国一家法院下令向PET位于北京的子公司北京生态环境科技有限公司支付与星云湖项目相关的未偿应收账款。

11 月的公告指出，该公司“正在继续调查针对某些个人的潜在索赔。 。 .目的是让相关方对其行为负责。 。我们打算对那些对我们发现的欺诈、管理不善和重大过失行为负责并给公司造成损失和损害的人采取法律行动。我们正处于审查这些主张的可行性的最后阶段。一旦我们确认有可行的索赔并启动诉讼程序，我们将立即向您提供更多信息。我们想强调的是，我们采取的任何行动都将严格考虑成本——除非合理，否则我们不会花钱。”

5 月份的公告称，该公司“打算立即提出法律索赔，要求前董事张志刚赔偿损失”。此外，它还表示，公司的目的是“向我们的前首席执行官兼董事总经理 Rob Schuitema 发出一封要求信。此外，“正在考虑其他潜在的索赔，随着这些事项的进展，股东将随时了解最新情况”。

公司指出，在许多情况下，提出索赔可能会加速或提高反索赔或与类似事项相关的单独索赔的可能性。就此而言，更一般而言，就针对公司提出索赔的可能性，公司做出以下声明：

1. 公司尚未收到任何第三方索赔或与这些相关的索要信
   很重要。
2. 据公司所知，尚未就该等事项对其提起诉讼
   很重要。
3. 公司对此类索赔的看法是，如果出现此类索赔，将对其进行辩护并
   追究责任的目的是最大限度地追究实际违法者的责任
   尽可能，而不是由公司股东。
4. 花费了大量的时间、精力和成本来调查这些欺诈行为
   管理不善问题，公司相信它有能力对任何应
   出于上述目的而产生（即责任由那些不法行为者承担）。
5.  如果对公司提出任何索赔，或者这些风险进展或发展，公司
   将继续及时向股东通报此类进展，并在
   根据法律和澳大利亚证券交易所上市规则。

此外，在出现欺诈和管理不善问题之后，公司已经并将继续面临卷入诉讼、索赔和争议的较高风险，无论是由公司还是以前参与公司事务的人员发起的。与公司过去的欺诈和管理不善问题有关的任何诉讼、索赔或争议都可能对公司的财务业绩和财务状况产生不利影响。

在仔细考虑（1）监管机构目前正在进行的质询和调查（具有获取文件和信息的强制权力）之后，（2）公司及其关键人员在追求这些主张时将花费大量资源，（3）如果索赔成功，公司可能获得的潜在赔偿金额，公司决定在提交索赔申请之前等待监管机构的询问结果
针对上述各方的法律索赔。公司将随时向股东通报这方面的任何进展。

恢复前的披露

由于对公司欺诈和管理不善问题的调查，PET 的证券于 2020 年 9 月 21 日暂停正式报价。如上所述，公司已收到澳大利亚证券交易所的信函，表明通过发布本公告，PET 将满足其股票恢复在澳大利亚证券交易所上市的所有条件。
公司提供以下确认书，以满足其证券恢复在澳大利亚证券交易所正式报价的条件。

资金投资时限须遵守《上市规则》第 12.3 条

本公司拟按照下表投资及使用其资金，以遵守上市规则第12.3条。

股东信息

以下股东信息载于本公告附表 A：

附表A第一部分：公司前20名拟挂牌各类证券的最大股东，包括持有各类证券的数量和比例。
附表A第二部分：公司所报价的各类证券持有人数量的分配表。

公司复牌时的资本结构

恢复时公司的资本结构如下：

营运资金报表类似于上市规则第1.3.3条的要求

董事认为，根据本披露中规定的资金使用情况以及作为 2022 年 6 月 30 日附录 4D 的一部分提交的经审查的资产负债表，公司将拥有足够的营运资金（至少 $150 万）来满足其营运资金需求并在其证券恢复报价后开展活动。

确认本公司遵守上市规则（包括上市规则第3.1条）

公司确认，PET 的首席财务官兼公司秘书 Matthew Parker 是负责与澳大利亚证券交易所沟通的人员。本公司确认其遵守上市规则，特别是上市规则第3.1条

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